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      今年以來(lái)證監會(huì )系統開(kāi)出罰單超260份

      2024-06-03 09:08 來(lái)源: 經(jīng)濟參考報????? ? 作者:李靜 0

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        同花順數據顯示,截至發(fā)稿,今年以來(lái)證監會(huì )系統已經(jīng)開(kāi)出265份“罰單”,較去年同期增加約159%;涉及行政處罰的A股市場(chǎng)上市公司達132家,較去年同期增加近74%。監管層“零容忍”打擊各類(lèi)違法違規行為,構建全方位、立體化的資本市場(chǎng)監管體系,密織投資者“保護之網(wǎng)”。

        具體來(lái)看,財務(wù)信息造假、未履行信披義務(wù)、定期報告披露超期限、內部制度不完善、內幕交易等成為今年上市公司受到行政處罰的主要原因,處罰類(lèi)型包括責令改正、警告、罰款、記入誠信檔案、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物等。

      潘悅 攝

        例如超卓航科近日公告稱(chēng),收到證監會(huì )下發(fā)的行政處罰事先告知書(shū)。據調查,公司涉嫌未如實(shí)披露公司募集資金存放及實(shí)際使用情況、未及時(shí)披露公司銀行存款被劃轉的信息。由此,證監會(huì )對超卓航科給予警告并處以150萬(wàn)元的罰款;對多名相關(guān)責任人給予警告,分別處以50萬(wàn)元至70萬(wàn)元的罰款。

        ST南衛近日也收到江蘇證監局下發(fā)的行政處罰事先告知書(shū)。經(jīng)查明,該公司涉嫌未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、定期報告存在重大遺漏。江蘇證監局對ST南衛給予警告,并處以300萬(wàn)元罰款;對公司實(shí)控人、董事長(cháng)兼總經(jīng)理李平給予警告,并處以450萬(wàn)元罰款;對公司董事、財務(wù)總監項琴華給予警告并處以90萬(wàn)元罰款。

        近年來(lái),資本市場(chǎng)依法從嚴打擊證券違法高壓態(tài)勢持續,證監會(huì )“零容忍”打擊各類(lèi)違法違規行為,構建全方位、立體化的資本市場(chǎng)監管體系,全面落實(shí)監管“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角,全力維護資本市場(chǎng)平穩。

        嚴監管基調下,證監會(huì )發(fā)布了一系列制度規則,包括嚴把發(fā)行上市入口關(guān),加大退市監管力度、加強證券基金機構監管,加強現金分紅、股份減持、量化交易等方面監管,督促行業(yè)機構履職盡責等。業(yè)內專(zhuān)家認為,強監管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展這一資本市場(chǎng)發(fā)展主線(xiàn)的不斷推進(jìn)和相關(guān)制度的不斷完善,有利于維護市場(chǎng)秩序和穩定,提升市場(chǎng)活力。

        萬(wàn)聯(lián)證券策略分析師宮慧菁認為,今年以來(lái),證監會(huì )多次查處違規減持、操縱市場(chǎng)、內幕交易等違法行為,形成高壓嚴管態(tài)勢;強化對于中介機構的責任追責,實(shí)現“全面監管,不留死角”。同時(shí),證券監管部門(mén)與其他執法機構的聯(lián)動(dòng)性趨于緊密,立體化追責機制正在逐步形成。這些舉措有利于保護投資者權利,增強投資者對證券市場(chǎng)的信心,進(jìn)而提高證券市場(chǎng)活力,更好發(fā)揮資本市場(chǎng)的功能。預計證監會(huì )對重點(diǎn)領(lǐng)域執法力度將持續加強,對“關(guān)鍵少數”違規懲處力度將加大。

        南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(cháng)田利輝對《經(jīng)濟參考報》記者表示,我國證券監管正在“長(cháng)牙帶刺”,監管力度不斷加強,近期的一系列監管政策的部署以及對于證券違法行為的嚴厲打擊,能夠維護市場(chǎng)秩序和穩定,保護投資者權益,推動(dòng)市場(chǎng)形成更加健康、公平和高效的運行環(huán)境,有助于推動(dòng)市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。

      責任編輯:陳瓊枝

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